바이낸스 호주 파생상품 부문이 규정 준수 및 고객 접근성 위반으로 690만 달러의 벌금을 부과받았다

호주 연방 법원은 바이낸스 호주 파생상품 부서(즉, Oztures Trading Pty Ltd)가 1,000만 호주 달러(약 690만 달러)의 벌금을 지불하도록 판결했습니다.

이 기관은 2022년부터 2023년 사이에 85% 이상의 현지 고객을 잘못 분류하여 도매 투자자로 지정하였고, 이로 인해 524명의 소매 고객이 법적 소비자 보호 없이 고위험 암호화 파생상품에 접근하게 되어 약 8,660,000 호주 달러(약 590만 달러)의 거래 손실과 3,900,000 호주 달러(약 270만 달러)의 비용 손실을 초래했습니다. 호주 증권 및 투자 위원회(ASIC) 의장 Joe Longo는 바이낸스가 기본적인 준수 검토 메커니즘을 구축하지 않아 수백 건의 도매 투자자 신청을 잘못 승인했다고 밝혔습니다. 법원에 제출된 사실 진술서에 따르면, 바이낸스는 고객 접근 과정에서 결함이 있음을 인정하며, 신청자가 자격 테스트를 통과할 때까지 무한히 반복해서 참여할 수 있도록 허용하였고, 고위험 준수 직원이 신청 자료에 대한 검토가 부족했다고 합니다. 바이낸스는 소매 고객에게 제품 공개 성명을 제공하지 않음, 목표 시장 평가를 수행하지 않음, 준수 내부 분쟁 해결 시스템을 유지하지 않음 등 총 여섯 가지 위반 사항을 인정했습니다. 이 벌금은 ASIC이 이전에 감독한 약 1,310만 호주 달러(약 900만 달러)의 고객 보상 외에 추가로 부과된 것입니다. 이 기관의 호주 금융 서비스 라이센스는 2023년 4월에 취소되었습니다.